如果基金持有的ST股票仓位较高,估值下调后基金净值也会相应下降,从而影响投资者的收益。此外,如果ST股票最终被退市,基金可能会面临损失风险。
6月以来,十余家基金公司对旗下持有的一些ST停牌股票大砍估值,还有基金公司对多只停牌股票按照0元进行估值。
(资料图)
基金公司近期调整估值的停牌股票主要集中在*ST中天、*ST庞大、ST阳光城、*ST蓝光等。发布估值调整公告的基金公司所涉及的基金产品大多数为指数型基金,所持有的相关停牌股票的仓位比例较低,对基金净值影响较小。
估值砍至0元
6月13日,广发基金发布公告称,于2023年6月12日开始对公司旗下中证1000ETF、中证500ETF等四只基金持有的*ST中天、*ST庞大、ST阳光城进行估值调整,调整估值价格为 0.01 元/股。
证监会于2017年9月发布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》中指出,如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。
事实上,除了基金资产净值的影响在0.25%以上的硬性规定,基金调整估值也可以基于基金合同约定,基金管理人和托管人协商一致去调整。例如,广发基金在公告中指出,前述广发基金旗下四只基金所持停牌股票估值调整对基金资产净值的影响比例均低于0.25%。
截至6月13日,6月以来已经有十余家基金公司对旗下多只基金所持ST停牌股票进行了估值调整。其中,还有基金公司对多只停牌股票按照0元进行估值。
华夏基金发布公告称,自2023年6月12日起,对旗下华夏中证1000ETF持有的停牌股票*ST 庞大、华夏中证全指房地产ETF所持有的停牌股票ST 美置,均按照0元进行估值。
同日,工银瑞信基金宣告对旗下工银瑞信中证500ETF持有的停牌股票*ST 中天,按照 0 元进行估值。
记者梳理发现,发布估值调整公告的基金公司所涉及的基金产品大多数为指数型基金。而且,部分基金所持有的相关停牌股票的仓位比例非常低,对基金净值影响较小。
例如,6月12日,博时基金对博时中证500 ETF和博时中证500ETF发起式联接基金所持有的*ST 中天,按照 0.01 元/股进行估值。估值调整前,这两只基金持有的*ST 中天的股票占资产净值比分别约为0.03%、0.00%(上述持仓占比为四舍五入后保留两位小数的结果)。
某业内人士对《国际金融报》记者表示,基金公司需要调整所持股票估值,是因为ST股票存在退市风险,其价值可能会受到影响。此外,基金公司需要根据市场情况和公司财务状况等因素对股票进行定期估值,以保证基金净值的准确性和公正性。
仍有基金一季度大幅加仓
虽然发布相关估值调整公告的多为ETF基金,但是也有主动管理型基金加入估值调整行列。
华商基金发布公告称,决定自2023年6月9日起对旗下华商乐享互联灵活配置混合和华商远见价值混合持有的ST 阳光城,按照 0 元进行估值。
根据阳光城集团股份有限公司发布的公告,截至2023年6月9日,公司股票收盘价连续二十个交易日均低于1元/股,已触及《深圳证券交易所股票上市规则》的交易类强制退市规定,根据相关规定,公司股票自2023年6 月12日开市起停牌,公司股票可能被深圳证券交易所终止上市交易。
截至2022年末,还有22只基金持有ST阳光城,但是大部分基金选择在2023年一季度离场。2023年一季度末,只剩下三只基金持有该股票。其中,一只为ETF,两只为主动权益类基金。
截至2023年一季度末,华商乐享互联灵活配置、南方中证全指房地产ETF和华商远见价值混合分别持有ST 阳光城4086.71万股、1906.34万股、1736.36万股,分别位列其第六、第八和第九大流通股东。
一季度,华商乐享互联灵活配置和华商远见价值混合不仅进入了ST 阳光城前十大流通股东名单,还对该股票进行了加仓,分别增持了2324.47万股、1077.95万股。
业内人士对记者表示,基金公司调整股票估值,对投资者有可能会产生影响。如果基金持有的ST股票仓位较高,估值下调后基金净值也会相应下降,从而影响投资者的收益。此外,如果ST股票最终被退市,基金可能会面临损失风险。因此,投资者需要关注基金公司公告,及时了解基金持仓情况和估值调整情况,以便做出相应的投资决策。
来源:证基风云
Copyright © 2015-2022 纵横创投网版权所有 备案号:浙ICP备2022016517号-12 联系邮箱:51 46 76 11 3 @qq.com